Номинальный держатель ценных бумаг — кто это

Лучшие брокеры бинарных опционов за 2020 год:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место — самый лучший брокер бинарных опционов за 3 года!
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту на сумму 1000 $.
    Заберите свой бонус за регистрацию:

ГЛАВА 31. НОМИНАЛЬНЫЕ ДЕРЖАТЕЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Всех владельцев ценных бумаг можно условно разделить на две группы: реальных и номинальных. Реальные владельцы это лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином имущественном праве.

Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит цен­ные бумаги от своего имени по поручению другого лица, не Являясь соб­ственником этих ценных бумаг. Последним может выступать непосред­ственно владелец ценных бумаг либо уполномоченный им держатель.

Номинальным держателем ценных бумаг могут выступать банки, депозитарии (кроме акций инвестиционного фонда), инвестицион­ные институты, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица. Централь­ный депозитарий и депозитарии (кастодианы) уже по сути своей де­ятельности являются номинальными держателями ценных бумаг.

За свои услуги номинальные держатели, как правило, получают комиссионное вознаграждение.

Номинальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бу­маг, держателем которых он является, обязан:

— совершать необходимые действия, направленные на обеспече­ние получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

— осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исклю­чительно по поручению и в соответствии с договором, заключен­ным с лицом, по поручению которого он держит ценные бумаги;

— осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит по поруче­нию других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно

Лучшие платформы бинарных опционов за 2020 год:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место — самый лучший брокер бинарных опционов за 3 года!
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту на сумму 1000 $.
    Заберите свой бонус за регистрацию:

иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг для удов­летворения требований лиц, по поручению которых он держит эти ценные бумаги.

Номинальный держатель ценных бумаг должен предоставлять ре­естродержателю сведения о лицах, по поручению которых он дер­жит ценные бумаги, с указанием количества, категории (типа) не менее одного раза в год. Ценные бумаги, которые номинальный дер­жатель держит по поручению своих клиентов, не подлежат взыска­нию в пользу кредиторов номинального держателя.

В развитых странах номинальное держание является основой су­ществующих систем осуществления и регистрации сделок с ценны­ми бумагами.

Основными целями создания института номинального держания ценных бумаг являются:

— обеспечение сохранности ценных бумаг реального владельца;

— осуществление сделок с ценными бумагами в соответствии с полномочиями и инструкциями, установленными их собственником;

— обеспечение функционирования эффективной и контролируе­мой системы осуществления регистрации сделок с ценными бумага­ми, позволяющей предотвратить злоупотребления при торговле ценными бумагами, а также нарушения налогового законодательства;

— обеспечение функционирования действенной системы защиты законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, ограждаю­щей от мошенничества и других видов хищения ценных бумаг, а также позволяющей наиболее рационально распорядиться этими цен­ными бумагами, доверив их профессионалам рынка ценных бумаг;

— сокращение сроков осуществления регистрации прав на цен­ные бумаги и уменьшение размера затрат на совершение технологи­ческих операций при совершении сделок с ценными бумагами.

Институт номинальных держателей ценных бумаг строится на базе следующих основных принципов\’.

— номинальными держателями ценных бумаг могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг;

— информация о клиенте, планах и ценных бумагах клиента но­минального держателя ценных бумаг является конфиденциальной, если клиент не установит обратного;

— действия номинального держателя в отношении переданных ему в номинальное держание ценных бумаг обусловлены и ограничены предписаниями его клиента, любые сделки с ценными бумагами могут быть заключены только в строгом соответствии с условиями, определенными клиентом;

— регулярная отчетность номинального держателя ценных бумаг

— абсолютная прозрачность деятельности номинального держате­ля для его клиента, что означает право клиента знать все о заклю­ченных и осуществленных сделках с его ценными бумагами, о наме­рении их номинального держателя в отношении этих ценных бумаг, обо всех полученных в результате сделок с ними доходах, а также расходах, которые ложатся на клиента;

— четкое разграничение между ценными бумагами клиента и цен­ными бумагами других клиентов и имущества самого номинального держателя.

Номинальный деражатель не является действительным собственни­ком ценных бумаг, но осуществляет фактическое обладание ими. При этом он не просто владеет ценными бумагами, но зачастую осуществ­ляет в отношении последних определенные юридические действия.

Номинальный держатель не имеет интереса в ценных бумагах как объектах собственности (как в имуществе), однако он заинтересован в получении определенного вознаграждения, которое представляет собой плату за совершение действий в отношении этих ценных бу­маг и сделок с ними. Причем такие сделки осуществляются только в интересах клиента номинального держателя (либо лица, которого клиент укажет) и только в тех пределах, которые клиент определит. Указанными пределами осуществления сделок с ценными бумагами могут быть: установление минимальной цены, по которой ценные бумаги могут быть проданы; перечисление конкретных ситуаций, которые могут сложиться на рынке и при которых ценные бумаги должны быть проданы; перечисление рынков, на которых ценные бумаги можно продавать (фондовая биржа, электронная внебирже­вая система или внебиржевой неорганизованный рынок); предос­тавление номинальному держателю права передавать ценные бума­ги в залог на определенных их собственником условиях; установле­ние видов ценных бумаг или круга эмитентов, ценные бумаги кото­рых могут быть приобретены за средства, вырученные от продажи ценных бумаг, переданных в номинальное держание, и т.д.

Эта статья вас УДИВИТ:  Индикатор Envelopes для бинарных опционов онлайн настройки, описание. Использование индикатора

Со сделками с переданными ему ценными бумагами номиналь­ный держатель связан только его именем, но как такового интереса в них не имеет. То есть, осуществляя сделки с такими ценными бумагами, номинальный держатель выступает от своего имени, но строго в интересах клиента. Клиентами номинального держателя мо­гут быть действительные собственники ценных бумаг или другие но­минальные держатели ценных бумаг. Таким образом, номинальный держатель, не имея права собственности на переданные ему ценные бумаги, обладает титулом на них, позволяющим осуществлять сдел­
ки от своего имени, но в интересах клиентов. Титул отделяем от дей­ствительных подтверждений права собственности и необходим, что­бы обеспечить возможность предоставить “имя” определенной сделке с ценными бумагами, которое отличало бы эту сделку от других.

Основными функциями номинальных держателей ценных бумаг являются:

— обеспечение сохранности ценных бумаг;

— осуществление либо техническое обслуживание сделок с цен­ными бумагами на условиях, установленных клиентами;

— регистрация сделок с ценными бумагами.

s Система номинальных держателей ценных бумаг

В странах с развитой рыночной экономикой номинальные держа­тели в своей совокупности объединены определенной двухуровне­вой системой. Первым (высшим) уровнем ее является центральный депозитарий, предоставляющий услуги номинальным держателям и другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Цент— ральный депозитарий принимает ценные бумаги для обслуживания сделок с ними, заключаемыми клиентами центрального депозита­рия между собой и другими профессиональными участниками рын­ка ценных бумаг. В частности центральный депозитарий осуществ­ляет депозитарные функции для брокеров, обладающих соответству­ющей лицензией. Брокеры же в свою очередь в отношении своих клиентов осуществляют депозитарные функции, фактически явля­ясь депозитариями второго уровня. Безусловно, спектр услуг и воз­можностей центрального депозитария гораздо шире по сравнению с возможностями других инвестиционных институтов.

Второй (нижний) уровень системы составляют брокеры номи­нальные держатели и обычные депозитарии (банки-кастодианы). На этом уровне происходит непосредственная работа номинальных дер­жателей (брокеров и кастодианов) с их клиентами, а это — принятие ценных бумаг для осуществления сделок с ними, заключение этих сделок и контроль за их осуществлением, включая учет движения ценных бумаг. Инициатива заключения договора о номинальном дер­жании с номинальным держателем второго уровня исходит, как правило, от собственника ценных бумаг.

Номинальные держатели ценных бумаг тесно взаимодействуют друг с другом и с другими участниками рынка ценных бумаг. Это взаимодействие при регистрации прав на ценные бумаги и сделок построено таким образом, чтобы обеспечить оперативность осуще­ствления такой регистрации, снизить затраты, гарантировать испол­нение сделок и обеспечить соблюдение прав участников, в первую очередь инвесторов. Инвесторы связаны с депозитариями второго уров­ня — брокерами-дилерами и кастодианами, в номинальное держание
которых инвесторы и передают принадлежащие им ценные бумаги. Для указанных институтов оказание услуг номинального держателя не является основной функцией. Основными в данном случае явля­ются функции, связанные с торговлей ценными бумагами (брокеры- дилеры), и функции, связанные с учетом активов инвесторов и кон­тролем за операциями с активами (кастодианы). Таким образом, в номинальном держании у каждого брокера-дилера или кастодиана находится совокупность ценных бумаг, переданных ему инвесторами.

В свою очередь в номинальном держании у центрального депози­тария находится совокупность ценных бумаг, принадлежащих бро- керам-дилерам и кастодианам как номинальным держателям либо как собственникам. Таким образом, центральный депозитарий яв­ляется номинальным держателем указанных ценных бумаг.

Центральный депозитарий, будучи участником, исполняющим сделки, должен быть тесно связан с банками, осуществляющими расчеты по сделкам с ценными бумагами. Это обусловлено тем, что одной из функций центрального депозитария является осуществле­ние гарантий исполнения сделок на основе принципа “поставка против платежа” В странах с развитым рынком ценных бумаг испол­нение сделки по этому принципу осуществляется таким образом, что именно центральный депозитарий организует перевод ценных бумаг только при одновременном осуществлении расчетным бан­ком встречного перевода причитающихся за проданные ценные бу­маги денег. Таким образом, центральный депозитарий является глав­ным связующим звеном между системой регистрации сделок с цен­ными бумагами и системой клиринга и расчетов по этим сделкам. На основании данных о заключении сделки, полученных от номи­нальных держателей, центральный депозитарий производит клиринг и поручает расчетному банку перечислить деньги в оплату приобре­тенных ценных бумаг. По получении информации о произведенных расчетах центральный депозитарий осуществляет поставку ценных бу­маг путем трансферта по счетам. Все банки — кастодианы и брокеры- дилеры, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, и осуществляющие сделки на организованных рынках ценных бумаг обязаны открывать счета в центральном депозитарии.\’

Эта статья вас УДИВИТ:  График для бинарных опционов

Кроме того, центральный депозитарий тесно взаимодействует и с организованными рынками ценных бумаг (фондовая биржа, элек­тронная торговая система внебиржевого рынка). Полноценная дея­тельность вышеупомянутых институтов фондового рынка немысли­ма без услуг центрального депозитария, гарантирующего фактичес­кое наличие выставляемых на торги ценных бумаг и обеспечиваю­щего высокую скорость регистрации прав на ценные бумаги.

\’ Функции Центрального депозитария Узбекистана в этом плане несколько отличаются от функций центральных депозитариев западно-европейских стран и США.

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ

Энциклопедия юриста . 2005 .

Смотреть что такое «НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ» в других словарях:

Номинальный держатель ценных бумаг — (англ. nominal holder of stocks) в РФ лицо (в т.ч. депонент депозитария), зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»** в… … Энциклопедия права

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ — в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (в т.ч. депонент депозитария) и не являющееся владельцем (т.е. собственником или обладателем иного вещного… … Юридический словарь

Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинального держателя могут быть зарегистрированы: депозитарий в соответствии с… … Финансовый словарь

Номинальный держатель ценных бумаг — (nominal holder of stocks) – юридическое или физическое лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени по поручению другого лица, не являясь их собственником. Сущность номинального держания заключается как раз в представительстве интересов… … Экономико-математический словарь

номинальный держатель ценных бумаг — Юридическое или физическое лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени по поручению другого лица, не являясь их собственником. Сущность номинального держания заключается как раз в представительстве интересов владельцев ценных бумаг.… … Справочник технического переводчика

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ — лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать… … Энциклопедия российского и международного налогообложения

Номинальный держатель ценных бумаг — Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники … Словарь: бухгалтерский учет, налоги, хозяйственное право

Номинальный держатель ценных бумаг — 1. Номинальный держатель ценных бумаг депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Источник: Федеральный закон от 22.04.1996 N 39 ФЗ (ред. от 28.07.2020) О рынке ценных бумаг … Официальная терминология

номинальный держатель ценных бумаг — в соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (в т.ч. депонент депозитария) и не являющееся владельцем (т.е. собственником или обладателем иного вещного… … Большой юридический словарь

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ — лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в т.ч. являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении данных ценных бумаг. Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» (1996) в качестве Н.д.ц.б. может… … Финансово-кредитный энциклопедический словарь

Номинальный держатель ценных бумаг

Найдено 4 определения термина Номинальный держатель ценных бумаг

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ

профессиональный участник рынка ценных бумаг, внесенный в реестр в качестве держателя ценных бумаг, выступающий по поручению лица, являющегося собственником ценных бумаг и выполняющий свои функции в соответствии с актами законодательства.

Номинальный держатель ценных бумаг

Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

Эта статья вас УДИВИТ:  Рейтинг сигналов для бинарных опционов лучшие сервисы

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

ст. 8 федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ

лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в т.ч. являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении данных ценных бумаг. Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» (1996) в качестве Н.д.ц.б. может выступать профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарий – в соответствии с депозитарным договором, брокер – в соответствии с договором, на основании к-рого он обслуживает клиента). Н.д.ц.б. может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответств. полномочий от владельца. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем к-рых он является в интересах другого лица, обеспечивает получение этим лицом всех выплат, причитающихся ему по данным ценным бумагам, осуществлять учет ценных бумаг разных владельцев на раздельных забалансовых счетах. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, регистратор имеет право затребовать у Н.д.ц.б. список владельцев, номинальным держателем ценных бумаг к-рых он является.

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ

лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

— совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

— осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;

— осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги. Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждения. Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством РФ (п. 2 ст. 8 Закона № 39-ФЗ).

Самые честные и надежные брокеры бинарок:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место — самый лучший брокер бинарных опционов за 3 года!
    Бесплатное обучение и демо-счет на любую валюту на сумму 1000 $.
    Заберите свой бонус за регистрацию:

Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Основы торговли бинарными опционами